Az önszabályozó szervezetek tevékenységének jogi szabályozásának problémái. A könyvvizsgálók önszabályozó szervezeteinek jogállása. Az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezetei

A kutatási téma relevanciáját meghatározza az az aktívan fejlődő folyamat, amikor a vállalkozói és szakmai tevékenységek számos legfontosabb típusát az állam önszabályozásba helyezi át, ami az önszabályozások számának folyamatos növekedésével jár együtt. szervezetek (SRO-k), hiszen az önszabályozás intézményét a hatóságok az ország gazdasága bürokratizálódási folyamatának és a szabályozó testületek kialakításának egyik fő elemének tekintik, nem adminisztratív kinevezésükön keresztül, hanem a legaktívabb szakemberek kezdeményezőkészsége és felelősségteljes fellépése. Ebben a tekintetben modelleket dolgoznak ki a gazdaság állami szabályozásának a tantárgyak önszabályozásával való összekapcsolására gazdasági aktivitás.

Ugyanakkor az orosz civil tudomány még nem alkotta meg az SRO-k jogi státuszának egységes felfogását, és nem dolgozta ki az önszabályozás folyamatában használt fő jogi kategóriák elméleti meghatározását sem. Ráadásul az ismert hazai civilek még nem fizetnek elméleti szempontokönszabályozás kellő figyelmet. Ennek eredményeként az SRO-k jogállására és fő funkcióira vonatkozó megfelelően kidolgozott doktrína hiányában a tevékenységüket szabályozó jogszabályok továbbra is töredezettek és ellentmondásosak. A szövetségi jogszabályok hiányosságai és az ezeknek a kérdéseknek a helyi szabályozás szintjén történő megoldására vonatkozó felhatalmazás hiánya komoly problémákat okoz a bűnüldözési gyakorlatban.

Ezen túlmenően nincs általánosan elismert pozitív értékelés e szervezetek tevékenységének szükségességéről és jelentőségéről az üzleti és szakmai közösségekben, i.e. sokféle vállalkozói, kulturális, oktatási, oktatási és egyéb társadalmilag jelentős tevékenység alanyai nem állnak készen arra, hogy önszabályozási körülmények között dolgozzanak. Ennek szemléletes példája a szabadalmi ügyvivők élesen negatív álláspontja az Orosz Föderáció Szövetségi Közgyűlése Állami Duma egyes képviselőinek kezdeményezésére, hogy egyesítsék őket SRO-kba1.

Ebből a szempontból releváns az SRO-k polgári jogi alanyként való státuszának tisztázása, az SRO-k és más jogalanyok közötti polgári jogi kapcsolatok hatékony mechanizmusának meghatározása, a társadalmilag jelentős típusok önszabályozási koncepciójának kidolgozása. a vállalkozói és szakmai tevékenységeket, valamint javaslatokat tenni az orosz jogszabályok javítására ezen a területen.

A megfogalmazott tények lehetővé teszik, hogy a disszertáció kutatásának témájának relevanciájáról beszéljünk.

A disszertáció témájának tudományos fejlettségi foka. A tanulmány elméleti alapját különböző korok jogászainak ötletei, munkái képezték. Köztük vannak a klasszikus orosz jogtudomány képviselői és orosz tudósok, különösen T.E. Abova, V.K. Andreev, K.N. Annenkov, I.A. Gemini, S.N. Bratus, L.I. Bulgakova, E.H. Vasziljeva, E.V. Vaskovszkij,

B.V. Vitryansky, E.P. Gavrilov, H.JI. Duvernoix, A.A. Evetsky, I.V. Ershova,

C.S. Zankovsky, O.S. Ioff, K.D. Kavelin, N.I. Klein, N.V. Kozlova, O.A. Krasavchikov, V.V. Laptev, D.I. Meyer, V.P. Mozolin, I.B. Novitsky, V.V. Orlova, G.D. Otnyukova, E.A. Pavlodszkij, A.P. Pecsnyikov, N.V. Rostovtseva, O.A. Ruzakova, A.P. Szergejev, L.S. Simkin, V.N. Sinelnikova, E.A. Sukhanov, E.V. Talapina, Yu.A. Tikhomirov, Yu.K. Tolsztoj, V.E. Chirkin, L.I. Sevcsenko, G.F. Sersenevics, V.F. Jakovlev és mások.

A disszertáció közgazdászok munkáit használta fel, különösen P.V. Krjucskova2, D.M.Ljubavina3,A.V. Volzhanin4, valamint külföldi

1 Lásd: Nyílt levél – kifogás a tomszki szabadalmi ügyvivők csoportja által küldött, „Az Orosz Föderáció egyes, a szabadalmi ügyvivők tevékenységének önszabályozásáról szóló jogszabályainak módosításáról” szóló 478949-5. sz. törvénytervezet elfogadása ellen. az Állami Dumához // Találmány. 2011. No. 3. S. 18-22; A szabadalmi ügyvivői tevékenység önszabályozásáról szóló 478949-5. számú törvénytervezet megvitatása // Szabadalmi Ügyvivő. 2011. 2. szám S. 2-35.

2 Krjucskova P.V. Az önszabályozás, mint a piacszabályozás diszkrét intézményi alternatívája: Diss.doc. gazdaság Tudományok. M., 2005.

3 Lyubavin D.M. Önszabályozó üzleti közösségek kialakulása, mint a kisvállalkozások versenyképességét javító tényező: Diss. gazdaság Tudományok. M., 2006. kutatók az önszabályozás területén, köztük J. Black, John Lunstroth, John Horsfield-Bradbury, Fabrizio Cafaggi.

Az önszabályozás bevezetésének kérdéseit a vállalkozói és szakmai tevékenység egyes területein R.N. Aganina, E.V. Vladyki, E.G. Dorokhin, V.N. Lisitsa, N. V. Sukhareva és más szerzők.

Az SRO tevékenységének bizonyos jogi problémái tükröződnek a tanulmányokban utóbbi években. Tehát a disszertációban O.N. Maksimovich5, az önszabályozást a társadalmi kapcsolatok befolyásolásának módszere szempontjából vizsgáljuk. A.V. munkáját az önszabályozó szervezeteknek, mint a vállalkozási jog alanyainak szentelte. Basova6. Az SRO jogi státuszának általános rendelkezései

7 R elemezte D.O. Gracsev. I.G. Zhurina az önszabályozó szervezetek polgári jogi helyzetét tanulmányozta, és A.Yu. Kolyabin9 és T.V. Dzgoev10 - ezeknek a tárgyaknak néhány fajtájának jogi státusza. IGEN. A Posunko11 egyesületek tükrében vizsgálta az SRO néhány problémáját jogalanyok.

A meglévő munkákban kapott eredmények azonban nem teszik lehetővé az önszabályozás számos elméleti és gyakorlati problémájának megoldását. Ezenkívül nem készültek jogi tanulmányok az SRO-król, mint jogalanyokról, céljuk fényében, beleértve a polgári jogi kapcsolatokba való állami beavatkozás korlátozását.

4 Volzhanin A.B. Választottbírósági vezetők önszabályozó szervezete: Diss. folypát. gazdaság Tudományok. M., 2007.

5 Maksimovich O.N. Önszabályozás a vállalkozói tevékenység szférájában, mint a közkapcsolatok szabályozásának polgári jogi módszerének megnyilvánulása: Disz. jogi Tudományok. Kazan, 2007.

6 Basova A.B. Az önszabályozó szervezetek, mint az üzleti jog alanyai: Diss. jogi Tudományok. M., 2008.

I Grachev D.O. Az önszabályozó szervezetek jogállása: Diss. jogi Tudományok. M., 2008.

8 Zhurina I.G. Az önszabályozó szervezetek polgári jogi helyzete az Orosz Föderációban: Diss. jogi Tudományok. M., 2009.

9 Kolyabin A.Yu. Választottbírósági vezetők, mint jogi személy önszabályozó szervezete: Diss. jogi Tudományok. M., 2007.

10 Dzgoev T.V. A könyvvizsgálói önszabályozó szervezet jogállása: Disz. folypát. jogi Tudományok. M., 2009.

II Posunko IGEN. Vállalkozói társulás (az agráripari komplexum példáján): Diss. folypát. jogi Tudományok. M., 2007.

Így az önszabályozó szervezetek, mint jogi jelenség további tudományos megértést igényelnek, jogszabályi szabályozásukat javítani kell.

Az értekezés kutatásának célja a jogi normák, a tudományos irodalom, a jogalkalmazási ill bírói gyakorlat az SRO-tevékenység jogi szabályozásának elméleti és gyakorlati problémáinak átfogó elemzése, melynek eredményei alapján bizonyítékokon alapuló ajánlások kidolgozása, amelyek célja az SRO-k jogállásának javítása, az SRO-k hatékonyságának növelése és a hazai jogszabályok javítása ezen a területen.

A disszertációs munka céljának megfelelően tudományos feladatként fogalmazódott meg: az SRO-k létrejöttének és hatékony működésének elméleti problémáinak feltárása, az SRO-k területén alkalmazott főbb jogi kategóriák definícióinak tisztázása, valamint az ún. jogi szabályozás problémái a vizsgált területen.

Kutatási feladatok:

Fogalmazza meg a szakmai tevékenység fogalmát az SRO tagjaival kapcsolatban;

Feltárja az önszabályozó szervezet jogi természetét, valamint megfogalmazza az „önszabályozó szervezet” fogalmának meghatározását;

Indoklást javasolni az SRO-k szabványainak és szabályainak megkülönböztetésére, és meghatározni e jogi kategóriákat;

Az SRO extra adminisztratív kapcsolattá válásának veszélyének azonosítása és igazolása;

Határozza meg a leghatékonyabb módszereket és intézkedéseket annak biztosítására, hogy az SRO-tagok megfelelően betartsák a vállalkozási vagy szakmai tevékenységek végzésének feltételeit és eljárásait;

Végezzen összehasonlító jogi tanulmányt az SRO-kra vonatkozó jogszabályokról, és dolgozzon ki javaslatokat és ajánlásokat az említett jogszabályok egységesítésére;

Az SRO tevékenységének jogi szabályozásában felmerülő problémák azonosítása és javaslatok megfogalmazása azok megszüntetésére.

A kutatás tárgya az SRO-k létrejötte és működése során felmerülő társadalmi viszonyok elméleti és gyakorlati szempontból.

A tanulmány tárgya a törvények és egyéb előírások az SRO-k létrehozásának és működésének kérdéseinek szabályozása, az SRO-k és a hatóságok közötti interakció jogszabályi szabályozása, az orosz jogszabályok SRO-kra vonatkozó normáinak választottbíróságok és általános joghatóságú bíróságok általi alkalmazásával kapcsolatos viták megoldásának gyakorlata, orosz kutatás és külföldi tudósok ebben a témában, valamint az SRO tevékenység gyakorlata különböző területek gazdaság.

Módszertani alapok kutatás. A munka során a szerző a tudományos ismeretek általános módszereit alkalmazta, beleértve az empirikus kutatás módszereit (megfigyelés, összehasonlítás stb.), valamint mind az elméleti (elemzés, szintézis, előrejelzés, modellezés stb.) és gyakorlati szinten. A dialektikus módszer és a rendszerelemzés módszere szolgált alapul a szakmai és vállalkozási tevékenység szabályozási típusainak fejlődési mintáinak vizsgálatához. A vizsgálat tárgyának gyenge ismerete előre meghatározta az olyan általános tudományos megismerési módszerek alkalmazásának szükségességét, mint az elemzés és a szintézis. A magántudományos és speciális kutatási módszerek halmaza közül leggyakrabban a formális jogi elemzést, a történeti módszert, valamint a jogösszehasonlító módszert alkalmazták, amelyek lehetővé teszik a különböző jogi normák összehasonlítható elemzését. E módszerek kombinációja lehetővé tette a vizsgált jogi kategória átfogó elméleti elemzését, lényegének feltárását, az elméleti keret és a jogi keret hiányosságainak feltárását, valamint javaslatok megfogalmazását a tevékenységet szabályozó jogszabályok javítására. az SRO-k

A tanulmány empirikus alapját az Orosz Föderáció kormányának, a minisztériumnak a szabályozási jogi aktusai képezték. gazdasági fejlődésés az Orosz Föderáció Kereskedelme, a Szövetségi Értékpapírpiaci Bizottság és egyéb kormányzati szervek a kapcsolatok szabályozása az önszabályozás területén; az Orosz Föderáció Legfelsőbb Bírósága és az Orosz Föderáció Legfelsőbb Választottbírósága plénumának határozatai az Orosz Föderáció jogszabályainak 1996 és 2009 közötti időszakra történő alkalmazásáról; az állami szervek jelenlegi irodai munkájának anyagai 2005-től 2009-ig; a választottbírósági vezetők önszabályozó szervezetei és az értékbecslők önszabályozó szervezetei ellenőrzésének eredményei, Szövetségi Szolgálat állami regisztráció, kataszter és térképészet a 2005-2010 közötti időszakra; a választottbírósági vezetők SRO-ja által elfogadott helyi szabályozások. Ezenkívül több mint 50 bírósági határozatot elemeztek, köztük az Emberi Jogok Európai Bíróságának, az Orosz Föderáció Alkotmánybíróságának, az Orosz Föderáció Legfelsőbb Választottbíróságának, az Orosz Föderáció Legfelsőbb Bíróságának és a Szövetségi Választottbíróságnak a határozatait. Moszkva, Volga-Vjatka, nyugat-szibériai, távol-keleti, volgai, északnyugati, észak-kaukázusi, kelet-szibériai körzetek, valamint Választottbíróságok Moszkva, Penza régió, Szentpétervár és Leningrádi régió az 1981-től 2010-ig tartó időszakra.

A tanulmány tudományos újdonsága abban rejlik, hogy a disszertáció az egyik első átfogó monográfiai tanulmány az SRO-k, mint bizonyos állami funkciókat ellátó polgári jogi alanyok jogállásáról. A tanulmányban a meglévő tudományos munkákkal ellentétben először kerültek kidolgozásra és igazolásra az SRO-k szabványainak és szabályainak definíciói, az önszabályozó szervezet, mint a polgári jog alanya (magánjogi jogi személy) koncepciója. Az egyes közjogi tulajdonságokkal rendelkező SRO-tagokkal kapcsolatban a szakmai tevékenység definíciója került nyilvánosságra, amelyek mindeddig nem képezték önálló tudományos fejlődés tárgyát. A vizsgálat eredményei alapján következtetéseket vontak le, és elméleti és gyakorlati jelentőségű javaslatokat tettek, amelyek célja az SRO tevékenységének jogi szabályozásának javítása. A kapott eredmények jelentős mértékben kiegészítik és fejlesztik nemcsak elméleti alapjaönszabályozás, hanem az SRO-kra vonatkozó hazai jogszabályok előírásai is.

Az értekezés kutatásának tudományos újszerűségét a védésre benyújtott rendelkezések és következtetések határozzák meg, amelyek vagy általánosságban újak, vagy tudományos újdonság elemekkel rendelkeznek.

X. Az SRO tagjai vonatkozásában a szakmai tevékenységet önálló és kezdeményező tevékenységnek kell tekinteni magánszemélyek akik felsőfokú szakmai vagy középfokú szakképzettséggel, ill szakképzés magánpraxis útján vagy feltételekkel történik munkaszerződés szolgáltatásnyújtás, munkák elvégzése, áruk értékesítése, valamint ingatlanhasználat és rendszeres bevételszerzés céljából.

A szakmai tevékenység fő megkülönböztető vonása a vállalkozói tevékenységtől, hogy a jogi személy szakmai tevékenységet nem folytathat, csak alkalmazottai szakmai tevékenységének eredményét használja fel a módszeres haszonszerzés érdekében.

2. Megállapítást nyert, hogy az SRO-k, mint magánjogi érdekeket tömörítő nonprofit szervezetek, rendelkeznek az állami szervekre jellemzőbb jogkörrel (tagjaik vállalkozói és (vagy) szakmai tevékenységének szabályozása, ellenőrzése. Az SRO funkcióinak bővülése annak köszönhető, hogy az állam az állami szervek vezetői, szociokulturális és egyéb funkcióinak csökkentését célzó politikája keretében bizonyos állami funkciók ellátását az SRO-ra ruházza át. Ezt szem előtt tartva a következő meghatározást javasoljuk:

Az önszabályozó szervezet (SRO) magánszemélyek és (vagy) jogi személyek önálló és proaktív vállalkozási és (vagy) szakmai tevékenységének önálló és proaktív végzésére jogosult szakmai vagy ágazati szövetsége, amelyet tagság alapján hoztak létre. egyesületek vagy szakszervezetek tagjainak vállalkozási és (vagy) szakmai tevékenységére vonatkozó szabványok és szabályok kidolgozása érdekében, amelyeket az önszabályozó szervezetek megfelelő állami nyilvántartásába felvettek és felhatalmaztak a végrehajtására. állami ellenőrzés hogy tagjai betartsák az elfogadott normákat és szabályokat, valamint joga legyen tagjaival szemben fegyelmi rendszert megállapítani és alkalmazni azok megszegése miatt.

Ennek a definíciónak az alapvető újdonsága egyrészt az, hogy benne az SRO-t állami ellenőrzési jogkörrel ruházzák fel, egyébként ellenőrzése nem különbözik a munkáltatói ellenőrzéstől. Másodszor, a non-profit szervezetek jelzést szakmai vagy iparági szövetségek, szakszervezetek váltották fel, mivel az SRO-k egy szakma vagy egy bizonyos iparág szakembereit egyesítik. Ez a javaslat figyelembe veszi az Orosz Föderáció polgári jogalkotásának fejlesztésére vonatkozó koncepció rendelkezéseit, amelyek az egyesületek és szakszervezetek tárgyi összetételének kiszélesítésére vonatkoznak magánszemélyek bevonásával. Harmadszor, a definíció kiegészítette az SRO felhatalmazásával, hogy fegyelmi rendszert hozzon létre és alkalmazzon tagjaival szemben az üzleti vagy szakmai tevékenység normáinak és szabályainak megsértése miatt.

3. Az önszabályozó szervezet szabványainak és szabályainak definíciói megfogalmazásra kerültek:

Az SRO szabvány egy helyi szabályozási és műszaki aktus, amely a szövetségi jogszabályok követelményeivel összhangban és az üzleti gyakorlatok, eljárások, kritériumok, szabványok és a tagok tevékenységére vonatkozó részletes eljárás (technológia) egységesítése alapján megállapítja. önszabályozó szervezet vállalkozási vagy szakmai tevékenysége során;

Az SRO szabályok egy helyi szabályozási jogi aktus, amely az önszabályozó szervezet tagjainak vállalkozási és szakmai tevékenységére vonatkozó követelményeket tartalmazza, és amelyet egy adott területen szerzett gyakorlati tapasztalatok alapján fogalmaznak meg, figyelembe véve a hatályos jogszabályok normáit.

4. Fennáll annak veszélye, hogy az SRO szükségtelen adminisztratív kapcsolattá - közvetítő az állam és a szakmai tevékenységet folytatók között - monopolizálódásra hajlamos, óhatatlanul indokolatlanul magas tagsági és belépődíjhoz, valamint jelentős költségnövekedéshez vezet. képzési szolgáltatások, továbbképzések és szakemberek minősítése, valamint az SRO tagjai által előállított áruk (munkák, szolgáltatások) tanúsítása.

A kialakult tendencia megelőzése érdekében szükséges a Kbt. 5 szövetségi törvény 2007. december 1-jén kelt 31510. sz

Az önszabályozó szervezetekről szóló szövetségi törvény szerint egy bizonyos típusú tevékenységet végző szervezet csak egy önszabályozó szervezet tagja lehet, amely egyesíti a szakmai vagy ipari tevékenységek alanyait.

12 Az Orosz Föderáció jogszabálygyűjteménye. 2007. 49. sz. 6076. (módosítva: 2010. július 27., 240-FZ)

5. Megállapítást nyert, hogy a hatályos jogszabályok szerint az SRO-ból vállalkozói vagy szakmai tevékenység végzésére vonatkozó feltételek és eljárások megsértése miatt kizárt személy egy másik SRO-hoz csatlakozhat és folytathatja tevékenységét. A bíróság csak a felhatalmazott állami szerv kérelmére dönthet a megnevezett személy kizárásáról. Így az SRO-tagokból való kizárás fegyelmi intézkedésként nem tölt be megelőző és megelőző funkciót.

Az SRO-tagok felelősségének növelése és a vállalkozói vagy szakmai tevékenységek jogszerűségének megerősítése érdekében tanácsos az „Önszabályozó szervezetekről” szóló szövetségi törvénybe bevezetni egy olyan szabályt, amely szerint az SRO-ból kizárt személyt megfosztják a három éven belül újra be kell lépnie az adott tevékenységtípus SRO-jába (azaz . tulajdonképpen a szakma eltiltása). Ha a kizárt személy tagja egy másik SRO-nak, amely e vállalkozói vagy szakmai tevékenység alanyait egyesíti, akkor köteles abban tevékenységét három évre felfüggeszteni.

6. Az önszabályozó szervezetekre vonatkozó jogszabályok összehasonlító elemzése kimutatta, hogy az SRO-k magánszemélyeket és jogi személyeket is egyesíthetnek, és csak magánszemélyeket (például értékbecslők) vagy csak jogi személyeket (például mezőgazdasági szövetkezetek szövetségeit). Ugyanabban az időben

A könyvvizsgálati tevékenységről szóló, 2008. december 30-i E07-FZ szövetségi törvény lehetővé teszi a magánszemélyek kettős tagságát az SRO-kban: a) közvetlen tagság, a könyvvizsgálói képesítési bizonyítványt kapott magánszemélynek tagjává kell válnia az önszabályozó szervezetek könyvvizsgálói (1. rész, 4. cikk); b) közvetett tagság: ha magánszemély (könyvvizsgáló) munkaszerződést köt vele

13 Az Orosz Föderáció jogszabálygyűjteménye. 2009. 1. sz. 15. (sérelem, 2010. december 28-i 400-FZ) könyvvizsgáló szervezet által olyan könyvvizsgáló szervezeten keresztül, amely szintén köteles tagja lenni valamelyik könyvvizsgálói önszabályozó szervezetnek (3. cikk 1. része).

A magánszemélyek SRO-ban való kettős tagságának kizárása és a jogszabályok egységesítése érdekében a könyvvizsgálat területén az értékbecslési tevékenységekkel analóg módon célszerű megváltoztatni a tárgyi összetételt, nevezetesen: a jogi személyeket kizárni a könyvvizsgálati tevékenység alanyainak köréből (ill. , SRO-k tagjai). Ezzel bővül a szakmához való hozzáférés, valamint nő a könyvvizsgálók személyes felelőssége szakmai tevékenységük minőségéért.

7. Az SRO tagjai gyakran benyújtanak az SRO-nak a tevékenységükről szóló jelentésekkel együtt a szellemi tulajdonra vonatkozó (részben vagy egészben saját vagy harmadik fél tulajdonában lévő) bizalmas információkat, amelyek jogosultak megismerni azokat. Ugyanakkor az Orosz Föderáció Polgári Törvénykönyve negyedik részének normáival összhangban az SRO-nak nincs joga ezen információk felhasználására vagy azokkal való rendelkezésükre. Fennáll azonban annak a veszélye, hogy az ilyen információkat továbbadják az érdekelt feleknek. A hivatali titoktartás kérdése különösen fontos a szabadalmi ügyvivői SRO-k kapcsán, mivel a szabadalmi ügyvivő és az ügyfél kapcsolata bizalmas. Ugyanakkor az SRO nem viseli azt a felelősséget, amelyet például a 1. sz. Az Orosz Föderáció Polgári Törvénykönyvének 1472. §-a, a harmadik felek gyártási titkához (know-how) való kizárólagos jogának megsértése miatt, mivel az Art. (2) bekezdése értelmében nem köteles megőrizni az ilyen információk titkosságát. 1468, Z. o. 1469. vagy az Art. (2) bekezdése. Az Orosz Föderáció Polgári Törvénykönyvének 1470. §-a alapján, valamint olyan személy által, aki gyártási titkot képező információt illegálisan kapott, és ezeket az információkat felfedte vagy felhasználta.

A védelem érdekében kizárólagos jogok a szellemi tevékenység eredményeiről és az SRO-tagok szerződő feleinek individualizálásának eszközeiről, valamint annak megakadályozásáról, hogy valamely találmány, használati minta vagy ipari formatervezési minta lényege a szerző vagy a bejelentő hozzájárulása nélkül nyilvánosságra kerüljön a vonatkozó információk hivatalos közzététele előtt. Javasoljuk, hogy beépítsék az „Önszabályozó szervezetekről” szóló szövetségi törvénybe és a 2004. július 29-i 98-FZ „kereskedelmi titkokról” szóló szövetségi törvénybe14, amelyek előírják az SRO felelősségét saját tevékenységeiért. a hivatali tisztségükből adódóan hozzájuk jutott szolgálati titok jogosulatlan felhasználásával összefüggő azon munkavállalók és a testületi vezető testület tagjai, akik nem e szervezet alkalmazottai és tagjai. Ezenkívül az „önszabályozó szervezetekről” szóló szövetségi törvénynek tartalmaznia kell egy rendelkezést az SRO-k azon kötelezettségéről, hogy az alkalmazottaik és az SRO-testületek független tagjai számára létesítsenek az Art. 2. részével összhangban. Az önszabályozó szervezetekről szóló szövetségi törvény 17. cikke, harmadik felekkel szembeni bizalmas kezelésük követelményei. *

Ezen túlmenően a szakdolgozó szerint a polgári jogi alapelveket célszerű kiegészíteni a "Szolgálati titkot képező információ önkényes nyilvánosságra hozatalának megengedhetetlensége" elvvel. E célból javasolt az Orosz Föderáció Polgári Törvénykönyvének módosítása az Art. (1) bekezdésével kiegészítve. Az Orosz Föderáció Polgári Törvénykönyvének 1. §-a a „magánügyekbe való önkényes beavatkozás megengedhetetlensége” szavak után az „és a hivatalos titkot képező információk nyilvánosságra hozatala” szavakkal.

A disszertáció további javaslatokat is alátámaszt az SRO-k tevékenységének jogi szabályozásának legégetőbb elméleti és gyakorlati kérdéseinek megoldására, ideértve az SRO-k nemzeti szövetségei által a szövetségi szabványok kidolgozásának eljárási rendjének meghatározását is.

Az értekezés kutatásának tudományelméleti és gyakorlati jelentősége. A tanulmány bizonyos mértékben hozzájárul a jogi természettel kapcsolatos tudományos ismeretek fejlesztéséhez és elmélyítéséhez jogi státusz SRO, a polgári jog alanyainak önszabályozása és állami szabályozása közötti kapcsolatról.

14 Az Orosz Föderáció jogszabálygyűjteménye. 2004. 32. sz. 3283. (módosítva: 2007. július 24., 214-FZ)

A munka eredményei felhasználhatók az SRO tevékenységének jogi szabályozásának javítását célzó jogalkotási tevékenységekben; előadásokon, tananyagokban és egyéb polgári és üzleti jogi kézikönyvekben; gyakorló ügyvédek a folyamatban jogi támogatás az SRO létrehozása és működtetése.

A kutatási eredmények jóváhagyása. A disszertációt az RGAIS Polgári és Üzleti Jogi Tanszékén vitatták meg és hagyták jóvá. A disszertációban megfogalmazott főbb rendelkezésekről, következtetésekről és ajánlásokról a szerző tudományos és gyakorlati konferenciákon számolt be, és a szerző 13 publikációjában, köztük külföldön is tükröződik.

A szerzőnek a disszertáció kutatásának eredményei alapján megfogalmazott javaslatait és ajánlásait gyakorlati felhasználásra elfogadja az Orosz Akadémia "Intenzív" Nemzetközi Menedzsment Iskolája. közszolgálat az Orosz Föderáció elnöke, a Szövetségi Adószolgálat, az NP "Professzionális választottbírósági vezetők interregionális önszabályozó szervezete", NP "A választottbírósági vezetők uráli önszabályozó szervezete". ,

A főbb elméleti következtetések és rendelkezések, valamint gyakorlati tanácsokat A disszertáció kutatása során kidolgozott, az SRO-kra vonatkozó jogszabályok javításáról javaslatok formájában megküldték az Orosz Föderáció Szövetségi Közgyűlése Állami Duma polgári, büntetőjogi, választottbírósági és eljárási jogszabályokkal foglalkozó bizottságának, és megkapták. köszönőlevél a jogalkotási folyamatban figyelembe vehető kifejtett ítéletekért, javaslatokért.

A dolgozat felépítését a cél és a célkitűzések határozzák meg. A disszertáció kutatása bevezetőből, két fejezetből, hét bekezdésből áll, egy következtetésből és egy bibliográfiai listából.

Következtetés

Hazafias és Tengerentúli élmény megmutatja, hogy a piacgazdaságban jelentős szerepet töltenek be az önszabályozó szervezetek, mint a polgári jogi kapcsolatokba való állami beavatkozás korlátozásának eszközei, amelyek segítségével az állam és a társadalom mindenféle szükséglete megvalósul. Az önszabályozó szervezetek intézményének kialakítása és fejlesztése lehetővé teszi a társadalmi-gazdasági fejlődés arányainak kialakítását, hozzájárul a vállalkozói és szakmai tevékenység adminisztratív akadályainak csökkentéséhez, hozzájárul a civil társadalom fejlődéséhez.

Piacgazdaság sürgősen megkívánja az állami hatóságok és a gazdálkodó szervezetek közötti interakciós mechanizmus kialakítását az önkormányzatiság lehetőségeinek és kilátásainak hosszú távú meghatározása érdekében. Ezt az államhatalom törvényi korlátozásával érik el, amely különösen olyan önszabályozó szervezetek intézményén keresztül valósítható meg, amelyek lehetővé teszik az állampolgárok számára, hogy a polgári jogi alanyok különböző csoportjainak bevonásával gyakorolják a gazdasági tevékenység szabadságához való alkotmányos jogukat. kölcsönösen előnyös feltételekről szóló szabályozás. Az önszabályozó szervezetek rendszerének kialakításakor ben modern Oroszország e téren mind a hazai, mind a külföldi tapasztalatokat figyelembe kell venni.

Az állami szervek bizonyos funkcióinak ellátására vonatkozó jogosítványok önszabályozó szervezetek általi kialakítása és végrehajtása meglehetősen összetett és hosszadalmas folyamat, amely magában foglalja a kormányzati szervek és gazdasági társaságok tevékenységét is.

323 Amint azt S.S. Zankovsky szerint a kormány és az üzleti szféra közötti együttműködésre való összpontosítás az egyik legfontosabb rendelkezés lesz állami szabályozás közgazdaságtan, amelyet szövetségi jogszabályokban célszerű megfogalmazni. Lásd: Zankovsky S.S. A vállalkozói jogra vonatkozó jogszabályok kidolgozásának kilátásai // Vállalkozási jog. Függelék „Üzleti és jog Oroszországban és külföldön”. 2010. 3. sz. P. 16 - 18. azon tevékenységi körök meghatározása, amelyekben az önszabályozást fejleszteni kell, a közfeladat ellátására jogosult szervezetekkel szembeni követelmények kialakítása, az önszabályozó szervezetek nyilvántartása, ill. a közfeladatok ellátása felett. Ez a folyamat a bonyolult jogi szabályozás körébe tartozik. A közjogi komponens jelenlétét a kialakult jogviszonyok speciális célorientáltsága, az állam közvetlen részvétele határozza meg a vizsgált kapcsolatokban.

Jelenleg az Orosz Föderáció mechanizmust hozott létre az önszabályozó szervezetek létrehozására és az állami szervek bizonyos funkcióinak átruházására. E jogkörök gyakorlása során azonban szükséges az önszabályozás és az önszabályozó szervezetek jogi természetének világosabb megértése. Különösen azt kell szem előtt tartani, hogy az önszabályozás csak kiegészítés, és nem helyettesíti a főbb termelési és szolgáltatási területek állami normatív irányítását. Ugyanakkor a szó megfelelő értelmében vett önszabályozás nem rendelhető el. A jogalkotás csak a vállalkozói és szakmai tevékenység alanyainak hosszú távú önszerveződésének feltételeit teremtheti meg, amely az állami prioritások alapján meghatározza azokat a területeket, amelyek szabályozására egy önszabályozó szervezet jogosult.

Az önszabályozó szervezetek tevékenységének jogi szabályozásának modern körülményei között meg kell változtatni az „önszabályozó szervezet” fogalmának értékelését! Az önszabályozó szervezet nem tekinthető a jogi személy önálló szervezeti és jogi formájának. Ezt a megközelítést támasztja alá az a tény, hogy az önszabályozó szervezetekről szóló szövetségi törvény 3. cikkének 6. részével összhangban az önszabályozó szervezet státuszát egy nonprofit szervezet szerzi meg és veszíti el az adatok megfelelő megadásával. az önszabályozó szervezetek állami nyilvántartásába, vagy törli ezeket az információkat a meghatározott nyilvántartásból. Ha egy nonprofit szervezetet megfosztanak az említett státustól, a megnevezett jogi személy az Orosz Föderáció Polgári Törvénykönyve vagy a „Nem kereskedelmi szervezetekről szóló törvény” által meghatározott korábbi szervezeti és jogi formában marad fenn.

Az önszabályozó szervezeti státusz megszerzésének módja és az SRO tagjai általi tevékenységük végrehajtásának alapja azok a kritériumok, amelyeken az önszabályozó szervezetek jogi besorolása alapul.

Az önszabályozó szervezet státuszának egy nonprofit szervezethez való hozzárendelését egy előzetes szakasz előzi meg, amelyben a felhatalmazott állami szerv, amely a szövetségi végrehajtó szerv, ellenőrzi a bejelentést benyújtó potenciális önszabályozó szervezet megfelelőségét. a vonatkozó kérelmet a jogszabályban meghatározott követelményekkel.

Az önszabályozó szervezetnek számos olyan jellemzője van, amelyek lehetővé teszik a jogi személyek általános tömegétől való megkülönböztetését. Ide tartozik a nonprofit szervezeti formában történő működés, a tagsági alapon történő megalakítás, a nonprofit szervezet önszabályozó szervezeti státuszú hivatalos bejegyzése, valamint az állami szervek egyes funkcióinak végrehajtása.

Egyes közfeladatok önszabályozó szervezetek általi ellátása előre meghatározza az önszabályozó szervezeti tagság kötelezővé tételének szükségességét. Az önszabályozó szervezet a polgári jogi viszonyok speciális alanya, amely a közérdek érvényesítéséhez és védelméhez szükséges bizonyos előjogi jogosítványokkal rendelkezik, mivel az említett szervezet közfeladatot lát el. Az önszabályozó szervezetnek jogában áll ellenőrizni, hogy tagjai betartsák-e az Orosz Föderáció jogszabályait, bizonyos fajták normatív jogi aktusok stb.

A tanulmány lehetővé tette az önszabályozó szervezetek polgári jogi személyiségének határainak meghatározását, amely az önszabályozó szervezeti státusszal nem rendelkező nonprofit szervezetek polgári jogi személyiségéhez képest korlátozottabb, mivel Ez utóbbiakkal ellentétben az önszabályozó szervezetek főszabály szerint nem folytathatnak vállalkozói tevékenységet akkor sem, ha az azon célok elérését szolgálja, amelyek érdekében létrehozták, és ezeknek a céloknak megfelel.

Az említett tanulmány arra a következtetésre jutott, hogy az önszabályozó szervezeteknek az önszabályozó szervezetekről szóló jogszabályban meghatározott kötelezettsége, hogy tagjai többletvagyoni felelősségét biztosítsa, nem minősül polgári jogi felelősségének a nevezett szervezetnek a saját kötelezettségeiért. tagok, amelyek az önszabályozó szervezet tagja által előállított áruk (építési beruházások, szolgáltatások) hibáiból eredő károkozás eredményeként keletkeznek, de a tagok által létrehozott áruk (építési beruházások, szolgáltatások) fogyasztói polgári jogainak védelme érdekében egy önszabályozó szervezet.

Az önszabályozó szervezetek és a tagjaik tevékenységét biztosító polgári ügyletek egyes résztvevőivel való kapcsolatának vizsgálata során az önszabályozó szervezetek megsértették tagjaik gazdasági tevékenység szabadságához és személyválasztási szabadságához fűződő alkotmányos jogait. akivel az Orosz Föderáció alkotmánya 8. cikkének 1. része és az Orosz Föderáció Polgári Törvénykönyve 1. cikke alapján polgári jogi szerződéseket köthetnek. Az SRO-tagok jogainak ez a megsértése abból adódik, hogy ezeknek a szervezeteknek joguk van arra kötelezni tagjaikat, hogy csak akkreditált szervezetekkel kössenek szerződést. Megállapítást nyert az is, hogy az önszabályozó szervezetek ezen jogköre korlátozza a versenyt, mivel a nem akkreditált szervezeteket megfosztják attól a lehetőségtől, hogy az önszabályozó szervezet tagjaival megállapodást kössenek. Ezen túlmenően az SRO-tagok által nyújtott szolgáltatások (építési munkák) tisztességes szerződéses árhoz való, határozatlan számú fogyasztói joga sérül, ami hozzájárul például a választottbírósági eljárás költségeinek növekedéséhez, ezáltal csökkenti a választottbírósági eljárás költségeit. a hitelezők, illetve az adós azon képessége, hogy visszaadják pénzeszközeiket és helyreállítsák fizetőképességét.

Ezért helyénvaló megfosztani az önszabályozó szervezeteket attól a jogosítványtól, hogy megtiltsák a nem akkreditált szervezetekkel való szerződéskötést. Ezenkívül ki kell egészíteni az „Önszabályozó szervezetekről” szóló szövetségi törvényt egy normával, amely általános követelményeket, feltételeket és okokat állapít meg a civil kapcsolatokban résztvevők önszabályozó szervezetei általi akkreditációjára, amelyek biztosítják az SRO-tagok tevékenységét. Ezen túlmenően, annak elkerülése érdekében, hogy az SRO szükségtelen, monopolizálódásra hajlamos adminisztratív láncszemgé váljon, célszerű kizárni az Art. által meghatározott korlátozásokat. Az önszabályozó szervezetekről szóló szövetségi törvény 5. cikke szerint egy bizonyos típusú tevékenységet végző szervezet csak egy olyan önszabályozó szervezet tagja lehet, amely egyesíti a szakmai vagy ipari tevékenységek alanyait.

Az önszabályozó szervezetek és a felhatalmazott állami szervek közötti kapcsolatok problémáinak mérlegelésekor az önszabályozó szervezetek jogai és kötelezettségei, valamint a felhatalmazott állami szervek jogai és kötelezettségei közötti egyensúlyhiány, valamint az ezek interakcióját szabályozó normák hiánya derült ki. személyt hoztak létre.

Ezen túlmenően a jogalkalmazási gyakorlat elemzése alapján megállapították, hogy a választottbírósági vezetők önszabályozó szervezetei és az értékbecslők önszabályozó szervezetei az ellenőrzési funkciót nem megfelelően látták el. Ennek az az oka, hogy egyrészt az önszabályozó szervezetek tevékenysége feletti állami ellenőrzés (felügyelet) gyakorlása során kialakuló azonos típusú kapcsolatoknak nincs egységes jogi szabályozása. Másodszor, a jelenlegi jogszabályok nem szabályozzák a tagjaik elleni panaszok önszabályozó szervezetek általi elbírálásának feltételeit.

Az Orosz Föderáció önszabályozó szervezetek tevékenységét szabályozó modern jogszabályainak feltárt hiányosságai objektív előfeltételezést teremtenek, hogy a legtöbb önszabályozó szervezet fő feladata e szervezetek tagjainak érdekeinek képviselete, azaz lobbitevékenységet folytatni, és nem az állam érdekét teljesíteni, és a társadalom javát szolgálni. Elfogadhatatlan, hogy a társadalmilag jelentős érdekek helyett szűken fókuszált érdekek önszabályozó szervezetek valósítsanak meg, és e szervezetek létrehozásához kötelező harmonizáció szükséges. Ezt a feladatot az önszabályozó szervezetekre vonatkozó jogszabályok fejlesztésével, ezen belül a fentebb említett hiányosságok megszüntetésével lehet megoldani:

Az önszabályozó szervezetekről szóló szövetségi törvény kiegészítése a 22.1. cikkel, amely szabályozza az önszabályozó szervezetek nemzeti szövetségei általi kidolgozásának eljárását, valamint a szövetségi szabványok felhatalmazott szövetségi végrehajtó testületek általi jóváhagyását;

Az önszabályozó szervezetek polgári jogi felelősségének bevezetése az állam által rájuk ruházott feladatok elmulasztása és (vagy) nem megfelelő ellátása miatt;

Egységes eljárás kialakítása a felhatalmazott szövetségi végrehajtó szervek által az egyes jogkörök gyakorlása céljából rájuk ruházott szövetségi végrehajtó szervek önszabályozó szervezetek általi teljesítménye feletti ellenőrzési (felügyeleti) gyakorlására;

Az Orosz Föderáció polgárai által benyújtott fellebbezések elbírálásának eljárásáról szóló szövetségi törvény rendelkezéseinek kiterjesztése az önszabályozó szervezetekre.

Egy önszabályozó rendszer csak akkor lehet átlátható, strukturált és elszámoltatható, ha egyrészt az üzleti és szakmai szervezetek készek az önszabályozásra, másrészt az önszabályozó szervezetek hatásköre és felelőssége pontosan meghatározott. törvényben részletesen és számukra megfelelő állami hatóságot hoznak létre.ellenőrzés.

A pénzügyi potenciál közelmúltbeli növekedése és Oroszország pénzügyi rendszerének bizonyos mértékű stabilizálása napjainkban hozzájárul a gazdaság és a társadalom megreformálásának számos létfontosságú feladatának végrehajtásához. Ilyen feltételek mellett az állami szabályozás rendszerében az önszabályozó szervezetek intézménye jelentős szerepet játszhat és kell, hogy legyen az Orosz Föderáció piacgazdasági rendszerének kialakításában.